西南证券被责令改正 合规人员管理存在多项违规
据证监会网站消息，中国证监会发布关于对西南证券股份有限公司(以下简称“西南证券” 证券代码：600369)采取责令改正措施的决定。
经查，中国证监会发现西南证券存在以下问题：一是部分资管业务、投行业务异地团队未配备专职合规人员。二是部分专职合规人员并非100%由合规总监考核；合规总监对个别兼职合规管理人员考核权重低于50%。三是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。四是合规负责人未参加部分专门委员会会议。五是未明确合规有效性评估范围包括另类、私募子公司等。
上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十三条、第二十五条、第二十七条、第二十八条、第三十一条、《证券公司合规管理实施指引》第二十二条、第二十八条、第三十一条的规定。
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，中国证监会决定对西南证券采取责令改正的行政监管措施。
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